Đại án Vạn Thịnh Phát — Giai đoạn 2

Bối cảnh tố tụng

Giai đoạn 2 vụ án tập trung vào hành vi phát hành trái phiếu doanh nghiệp. Tại bản án sơ thẩm ngày 17/10/2024, Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh tuyên phạt bị cáo Kwok Hakman Oliver (71 tuổi, quốc tịch Úc) 5 năm 6 tháng tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản". Bị cáo bị xác định đã ký toàn bộ hồ sơ, tài liệu hợp thức việc phát hành trái phiếu của Công ty An Đông năm 2018 với tư cách người đại diện theo pháp luật, giúp sức phát hành ba gói trái phiếu, chiếm đoạt 24.900 tỷ đồng của các bị hại. Bị cáo kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt.

Phạm vi tham gia

Luật sư Đặng Kim Chinh là người bào chữa cho bị cáo Kwok Hakman Oliver tại phiên phúc thẩm của Tòa án nhân dân Cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh, trình bày phần bào chữa ngày 04/4/2025. Trước đó, ngày 03/4/2025, luật sư trực tiếp thẩm vấn bị cáo để làm rõ vị trí, vai trò, nhận thức và hoàn cảnh phạm tội.

Nội dung bào chữa

Luật sư Đặng Kim Chinh cũng trình bày trước Hội đồng xét xử rằng, bị cáo Kwok Hakman Oliver là người nước ngoài (quốc tịch Úc), theo lý lịch trong hồ sơ vụ án, bị cáo đã sinh sống 59 năm ở nước ngoài, chỉ khi tuổi già bị cáo mới đến Việt Nam làm việc và sinh sống. Với những khác biệt về ngôn ngữ, văn hoá, môi trường kinh doanh và pháp luật giữa Việt Nam và Úc nên bị cáo bị hạn chế khả năng nhận thức về pháp luật Việt Nam. Bị cáo thực hiện hành vi giúp sức cho các bị cáo khác mà không biết đó chính là hành vi phạm tội tại Việt Nam, mặc dù nguyên tắc của pháp luật hình sự Việt Nam buộc bị cáo phải biết.

Song song, luật sư đề nghị đánh giá lại vai trò của bị cáo trong vụ án đồng phạm: bị cáo phạm tội lần đầu, chỉ điều hành hoạt động thường nhật của Công ty Windsor và An Đông Plaza, không quản lý, điều hành hoạt động tài chính của Công ty An Đông, do đó có vai trò hạn chế trong việc phát hành trái phiếu. Về tình tiết giảm nhẹ mới phát sinh tại cấp phúc thẩm, luật sư trình bày việc bị cáo chủ động nộp thêm 500 triệu đồng (sau khi đã nộp 1 tỷ đồng ở cấp sơ thẩm), tham gia công tác phòng, chống dịch COVID-19 tại Thành phố Hồ Chí Minh và đóng góp xây dựng công trình phúc lợi, nhà tình thương.

Kết quả tố tụng

Ngày 21/4/2025, Hội đồng xét xử phúc thẩm tuyên phạt bị cáo Kwok Hakman Oliver 3 năm 6 tháng tù, giảm 2 năm so với bản án sơ thẩm.