Đại án Vạn Thịnh Phát — Giai đoạn 2

Bào chữa cho bị cáo Kwok Hakman Oliver, nguyên Tổng Giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư An Đông

Bối cảnh tố tụng

Giai đoạn 2 vụ án tập trung vào hành vi phát hành trái phiếu doanh nghiệp. Tại bản án sơ thẩm ngày 17/10/2024, Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh tuyên phạt bị cáo Kwok Hakman Oliver (71 tuổi, quốc tịch Úc) 5 năm 6 tháng tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản". Bị cáo bị xác định đã ký toàn bộ hồ sơ, tài liệu hợp thức việc phát hành trái phiếu của Công ty An Đông năm 2018 với tư cách người đại diện theo pháp luật, giúp sức phát hành ba gói trái phiếu, chiếm đoạt 24.900 tỷ đồng của các bị hại. Bị cáo kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt.

Phạm vi tham gia

Luật sư Đặng Kim Chinh là người bào chữa cho bị cáo Kwok Hakman Oliver tại phiên phúc thẩm của Tòa án nhân dân Cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh, trình bày phần bào chữa ngày 04/4/2025. Trước đó, ngày 03/4/2025, luật sư trực tiếp thẩm vấn bị cáo để làm rõ vị trí, vai trò, nhận thức và hoàn cảnh phạm tội.

Nội dung bào chữa

Luận điểm được ghi nhận rộng rãi nhất là đề nghị áp dụng tình tiết giảm nhẹ "phạm tội do lạc hậu" theo khoản 1 Điều 51 Bộ luật Hình sự — một tình tiết hiếm khi được viện dẫn đối với bị cáo là người nước ngoài. Luật sư lập luận rằng "lạc hậu" ở đây được hiểu là sự tụt hậu về nhận thức pháp luật: bị cáo sinh sống phần lớn cuộc đời ở nước ngoài, không tiếp thu kịp kiến thức pháp luật Việt Nam, đặc biệt là pháp luật chuyên ngành về phát hành trái phiếu doanh nghiệp — lĩnh vực mà hành vi sai phạm đã trở thành hành vi giúp sức trong chuỗi hành vi cấu thành tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản bị quy kết.

Song song, luật sư đề nghị đánh giá lại vai trò của bị cáo trong vụ án đồng phạm: bị cáo phạm tội lần đầu, chỉ điều hành hoạt động thường nhật của Công ty Windsor và An Đông Plaza, không quản lý, điều hành hoạt động tài chính của Công ty An Đông, do đó có vai trò hạn chế trong việc phát hành trái phiếu. Về tình tiết giảm nhẹ mới phát sinh tại cấp phúc thẩm, luật sư trình bày việc bị cáo chủ động nộp thêm 500 triệu đồng (sau khi đã nộp 1 tỷ đồng ở cấp sơ thẩm), tham gia công tác phòng, chống dịch COVID-19 tại Thành phố Hồ Chí Minh và đóng góp xây dựng công trình phúc lợi, nhà tình thương.

Kết quả tố tụng

Ngày 21/4/2025, Hội đồng xét xử phúc thẩm tuyên phạt bị cáo Kwok Hakman Oliver 3 năm 6 tháng tù, giảm 2 năm so với bản án sơ thẩm.